物产中大财务公司作为物产中大集团股份有限公司“一体两翼”金融之翼的重要成员，是持牌经营、受金融监管的非银行机构，为集团及近400家成员单位提供结算、融资、交易、财务顾问四大类金融服务。公司结合金融行业的行业属性和自身组织机构设置特点，构筑严密的廉洁从业风险防控体系建设，夯实防控效能、防控手段、廉洁文化方面，筑牢“防腐墙”。

建立动态预警和监督防控机制

公司党总支与党支部签署《党风廉政建设责任书》，纪检部门与每位员工签订《廉洁自律承诺书》，将党建和党风廉政建设考核纳入公司考核机制。作为物产中大“混改国企清廉促发展机制建设”十大重点项目成果之一，结合金融行业特点，制定《物产中大集团财务有限公司问责办法》，制作《物产中大集团财务有限公司廉洁风险防控手册》，借助风险矩阵进行风险评估，依据廉洁风险可能造成的违纪违规行为的严重程度，将廉洁风险划分等级，制定防控措施。结合岗位职责、权限及业务特点，4年来累计制订和完善127项规章制度。

打造合规督办“大监督”模式

成立财务公司金融行业典型违规案例警示教育领导工作小组，制定金融行业典型违规案例警示教育方案。主动介入重点业务、重点工作环节和关键岗位的监督，建立合规督办工作小组内部监督联席会议机制,实施效能督办，进行动态跟踪。强化纪检监督和内控的有机结合，今年重点对对物资采购、招标管理、资金管理、信贷资产管理、结算业务等风险领域进行风险辨识，确定包括对外报送合规性、核心业务系统建设、投资尽调、合同管理及委贷操作流程等风险点19项，梳理可能产生的重点廉洁风险点11项，制定整改举措42条，限时整改，形成“闭环效应”。

搭建廉洁风险防控体系信息平台

结合集团数字化转型升级元年，今年成功上线新一代金融综合管理平台，同步创建良好的廉洁风险防控系统。平台设置存款、贷款、票据、保函、同业、授信、担保、反洗钱、征信管理等业务办理600余条线上审批流程，保障业务各环节紧密相扣，实现对客户资金来源、资金用途及资金量指标“全流程”预警监控。同时，平台与集团22家战略合作银行的银企直连全覆盖，并与人行、外管局、上海票交所、集团SAP等专业系统实现无缝对接，可以实现监控集团资金流量1万亿/年（即资金结算量）。截止11月，金融综合管理平台已覆盖使用335家成员公司，挂接银行账户768个，资金结算规模达到9466.6亿元，同比增长38.2%。

全力推进和提升监管工作标准

坚持党员廉洁“政治生日”品牌，开设《财海闻潮》廉洁专栏，开展“严明政治纪律和政治规矩坚决杜绝‘七个有之’”专题组织生活会，主抓“七个一”警示教育廉洁文化活动月，组织“企业运营管理中风险管理与内控基础知识”讲座、“反洗钱”培训及非法集资风险排查整治活动7次。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育开展《中国共产党问责条例》学习测试、廉政讲堂系列讲座和活动11次，完成专项整治和集中整改13项。强化部内控管理，聘请德勤华永会计师事务所提供内控体系建设项目的咨询服务，实施内容包括20个流程范围内的内控体系诊断及优化，以及内控手册梳理及固化，为服务实体经济、防范金融风险发挥积极作用。

（来源：《反腐败导刊》2019年第12期）